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21世纪经济报谈记者从券商处获悉，近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）条目证券公司、证券投资接头公司报送2024年从业东谈主员里面问责情况、引发拘谨机制引申情况、 投资步履解决情况、天真从业轨制引申情况四大类内容，相关报送须于2025年1月31日前完成。

尽管此项报送并非近期新增，而是一年一度的老例性报送，但洞悉报送内容，不错窥见监管要点场地。

率先，排在四大报送内容之首的是里面问责情况，其条目证券公司建立健全有用的里面抓业声誉信息解决机制。

记者了解到，从2023年开动，监管对于券商声誉风险解决的范例度进一步加强，中证协、来去所、成本市集学院等多个监管或其相关部门曾组织券商声誉风险解决相关培训，其中一些培训条目必须由券商高管躬行进入，高管无法进入的需要写请假条。

其次，引发拘谨机制引申情况亦然这次报送内容之一，该项需要点关心三大方面：

① 薪酬解决内控机制、探员机制、支付机制、声誉风险解决机制的竖立和引申情况；

② 对犯科违纪或导致公司有过度风险敞口相关包袱东谈主员的里面追责情况；

③ 要点核查薪酬探员、薪酬支付是否自负相关监管设施和自律国法条目。

其中，券业薪酬是比年来监管和市集的共同关心焦点，在薪酬轨制从严监管之下，证券公司薪酬轨制范例体系如故显然升迁。不外，2024年仍有至少10家证券公司因薪酬问题吃下罚单，包括国信证券、华夏证券、川财证券、华林证券等。

从所涉问题来看，既有券业一度相对大批的薪酬递延、高管薪酬等问题，也有违纪披发业务线奖金等如故较为罕有的问题。

薪酬递延问题方面，包括未在处事协议中详情薪酬递延支付规范、年限和比例；薪酬解决及绩效探员轨制不健全，薪酬递延支付条目引申不到位，里面问责机制引申不严格等。

高管薪酬问题方面，包括高档解决东谈主员薪酬事项方案身手不范例，袒露不完备；未建立董事、监事绩效探员与薪酬解决轨制等。

较为罕有的问题主要有二：一方面，超募投策画披发职工薪酬、使用其他召募专户披发薪酬、使用营销中心募投资金向其他方法支付职工薪酬；另一方面，违纪披发业务线奖金，向无本体处事关系东谈主员披发“薪酬”等事项。

与此同期，有些薪酬相关罚单所列问题较为详细，仅指向薪酬轨制而未列明具体原因。比如，薪酬解决轨制不健全、薪酬相关信息袒露存在伪善；薪酬探员轨制瞎想分歧理。

再者，中证协条目券商上报天真从业轨制引申情况，具体需要上报三方面内容：

① 天真从业轨制在公司财务解决、聘任第三方、利益打破识别妥协决、东谈主员解决、消散信息解决中的引申情况；

② 天真从业里面专项查验情况；

③ 要点核查各部门及责任主谈主员在要点风险范围开展证券业务举止是否妥贴天真从业条目。

从2024年券商罚单来看，天真从业相关罚单仍然不少，但举座仅为薪酬相关罚单的半数操纵。2024年因天真从业而被证监会及各地证监局点名的券商共有华泰聚会证券、星河证券、国元证券、国齐证券、华夏证券、国信证券6家。

相较于薪酬解决罚单，天真从业处罚相关表述较为详细，主要为天真从业解决不范例、天真从业事先管控不到位、天真从业里面适度轨制不完善；具体原因则包括个别保荐东谈主员违纪在刊行企业报销用度，部分岗亭东谈主员出现天真从业风险，对部分业务举止用度开销未制定里面设施及死心规范，个别天真从业风险陈迹未依期申诉，个别岗亭东谈主员发生天真从业风险事件。

此外，中证协条目券商上报的另一个内容是投资步履解决情况，此项券商需要报送六直快点，分辨为：

① 公司当今相关从业东谈主员投资步履解决的轨制情况；

② 公司投资步履解决(监测)系统竖立及已矣功能情况；

③ 公司对于投资申诉的东谈主员范围、申诉内容、申诉条目及申诉频率情况；

④ 投资步履解决相关稽核审计机制及条目；

⑤ 公司相关从业东谈主员违纪陈迹及惩责案例情况；

⑥ 公司董事、监事、高档解决东谈主员的投资步履解决条目 及本体申诉情况。